2023年5月26日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布了《非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》全文如下：
非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的一、關(guān)于非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號(hào)）（下稱四一一號(hào)公告）第二條第一款的規(guī)定，“本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為。”（二）非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定情形根據(jù)四一一號(hào)公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請(qǐng)專利行為從以下多個(gè)角度來(lái)認(rèn)定：1. 從申請(qǐng)文件撰寫的角度認(rèn)定（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的;（2）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的;（3）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的;（4）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容;2. 從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定（1）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;（2）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的;（3）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的;專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的;違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。二、關(guān)于非正常申請(qǐng)專利行為的排查和處理程序
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利申請(qǐng)受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知線索，并依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、四一一號(hào)公告等法律法規(guī)，由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專門工作組進(jìn)行排查。
1. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認(rèn)定非正常申請(qǐng)專利行為的意見，定期向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)涉及非正常申請(qǐng)專利行為的申請(qǐng)?zhí)枂巍?/span>2. 地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門核查并通知申請(qǐng)人或代理人地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門接到通報(bào)后開展核查，并根據(jù)通報(bào)的申請(qǐng)?zhí)枂危?lián)系申請(qǐng)人或代理人，通知其進(jìn)行后續(xù)處置。3. 申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后的處置申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。申請(qǐng)人或代理人對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)）”，陳述意見并提交證明材料。4. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的“撤回專利申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請(qǐng)聲明”。（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人申訴的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見后，對(duì)申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”，并指定撤回專利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。（3）對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi)提交申訴材料的處理
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”，并指定撤回專利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。5. 申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”后的處置申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。（2）答復(fù)“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”申請(qǐng)人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)）”，陳述意見并提交證明材料。
